Het DORA-informatieregister voor beleggingsondernemingen

Een beleggingsonderneming vult hetzelfde informatieregister in als elke andere financiële entiteit, en levert het op dezelfde manier aan bij de AFM. Anders zijn drie dingen: wie onder DORA valt, de code voor het type entiteit en de gelicentieerde activiteiten in B_06.01. Deze pagina gaat alleen over die verschillen. De route van werkmap naar AFM Portaal staat in de gids voor het indienen bij de AFM.

Valt u onder DORA

Ja. DORA noemt beleggingsondernemingen in artikel 2, lid 1, onder e. Uitgezonderd zijn personen die zijn vrijgesteld op grond van de artikelen 2 en 3 van MiFID II (Richtlijn 2014/65/EU) (DORA, art. 2, lid 3, onder d (opent in een nieuw tabblad)).

• Klein en niet-verweven: voor kleine en niet-verweven beleggingsondernemingen vervangt artikel 16 de artikelen 5 tot en met 15 door een vereenvoudigd kader voor ICT-risicobeheer. Het informatieregister staat in artikel 28, lid 3, en artikel 16 zondert dat artikel niet uit. Het register geldt dus ook voor u (DORA (opent in een nieuw tabblad)).
• Toezichthouder: voor beleggingsondernemingen is de bevoegde autoriteit onder DORA de autoriteit die is aangewezen volgens artikel 4 van Richtlijn (EU) 2019/2034 (DORA, art. 46, onder c (opent in een nieuw tabblad)). De AFM noemt beleggingsondernemingen bij de ondernemingen waarop DORA zich richt (AFM (opent in een nieuw tabblad)).

Moet u bij de AFM aanleveren, dan staat er een rapportageverplichting voor u klaar in het AFM Portaal (AFM (opent in een nieuw tabblad)).

Type entiteit in B_01.01 en B_01.02

U vult eba_CT:x599 in, in de lijst van de EBA omschreven als "Investment firms". Het veld is een gesloten lijst van codes (EBA, lijst met mogelijke waarden (opent in een nieuw tabblad)).

Template	Veld	Wat u invult
B_01.01	0040 Type of entity	Het type van de rapporterende entiteit: eba_CT:x599
B_01.02	0040 Type of entity	Per entiteit in de reikwijdte het eigen type; voor uzelf eba_CT:x599

Andere entiteiten in uw groep krijgen in B_01.02 hun eigen type uit dezelfde lijst.

Gelicentieerde activiteiten in B_06.01

In B_06.01 (veld 0020) geeft u per functie de gelicentieerde activiteit op. De EBA koppelt in haar Annex 2-lijst deze codes aan beleggingsondernemingen (EBA (opent in een nieuw tabblad)):

Code	Omschrijving (EBA)	Grondslag in MiFID II, bijlage I
eba_TA:x133	Reception and transmission of orders	deel A, punt 1
eba_TA:x134	Execution of orders on behalf of clients	deel A, punt 2
eba_TA:x173	Dealing on own account	deel A, punt 3
eba_TA:x136	Portfolio management	deel A, punt 4
eba_TA:x137	Investment advice	deel A, punt 5
eba_TA:x138	Underwriting of financial instruments and/or placing of financial instruments on a firm commitment basis	deel A, punt 6
eba_TA:x139	Placing of financial instruments without a firm commitment basis	deel A, punt 7
eba_TA:x140	Operation of an MTF	deel A, punt 8
eba_TA:x141	Operation of an OTF	deel A, punt 9
eba_TA:x175	Safekeeping and administration of financial instruments for the account of clients	deel B, punt 1
eba_TA:x143	Granting credits or loans to investors	deel B, punt 2
eba_TA:x144	Advice to undertakings on capital structure, industrial strategy and related matters and advice and services relating to mergers and the purchase of undertakings	deel B, punt 3
eba_TA:x104	Foreign exchange services	deel B, punt 4
eba_TA:x146	Investment research and financial analysis	deel B, punt 5
eba_TA:x147	Services related to underwriting	deel B, punt 6
eba_TA:x204	Investment services related to the underlying of the derivatives	deel B, punt 7

Voor ondersteunende functies geldt voor elk type entiteit eba_TA:x276, "Supporting function".

• Eén identificatie per combinatie: gebruikt een functie meerdere activiteiten, dan maakt u per combinatie van LEI, functie en activiteit een eigen function identifier (AFM Q&A (opent in een nieuw tabblad)).
• Geldigheid: de EBA publiceerde de lijst voor de rapportage van 2025, bij datamodel 4.0. Volgens de AFM is het datamodel voor 2026 niet gewijzigd (AFM Q&A (opent in een nieuw tabblad)).

Meer dan één vergunning of cryptodiensten

Eén LEI krijgt één type entiteit. Past uw onderneming onder meer dan één type, dan kiest u er één voor B_01.02.0040 en vraagt u uw toezichthouder welk. Het register moet wel alle contracten en ICT-dienstverleners van al uw activiteiten bevatten (EBA-FAQ Q10 (opent in een nieuw tabblad)).

Dat speelt bijvoorbeeld bij cryptodiensten. Een beleggingsonderneming mag cryptoactivadiensten verlenen die gelijkwaardig zijn aan de beleggingsdiensten waarvoor zij een vergunning heeft, na een melding bij de toezichthouder ten minste 40 werkdagen vooraf (MiCA, art. 60, lid 3 (opent in een nieuw tabblad)). De codes voor cryptodiensten staan op de pagina voor aanbieders van cryptoactivadiensten.

Onderdeel van een groep

Hoort u bij een groep, dan kan uw register opgaan in het geconsolideerde register van die groep. Een entiteit uit een andere sector die binnen de prudentiële consolidatie van een groep valt, zit in het register van de groep en wordt niet apart gerapporteerd (EBA-FAQ Q5 (opent in een nieuw tabblad)). Op welk niveau u bij de AFM aanlevert, staat in de gids voor het indienen.

Verder lezen

• Het informatieregister indienen bij de AFM
• Een converter kiezen
• De templatepagina's voor B_01.01, B_01.02 en B_06.01