Het DORA-informatieregister voor beheerders van beleggingsinstellingen

Een beheerder van alternatieve beleggingsinstellingen (AIFM) of een beheermaatschappij van icbe's vult hetzelfde informatieregister in als elke andere financiële entiteit, en levert het op dezelfde manier aan bij de AFM. Anders zijn vier dingen: light-beheerders vallen buiten DORA, er zijn twee typen entiteit, de gelicentieerde activiteiten in B_06.01 volgen de AIFM-richtlijn of de icbe-richtlijn, en een beheerder in een groep kan in het register van die groep opgaan. De route van werkmap naar AFM Portaal staat in de gids voor het indienen bij de AFM.

Valt u onder DORA

Met een vergunning wel, met alleen een registratie niet. DORA noemt beheerders van alternatieve beleggingsinstellingen en beheermaatschappijen in artikel 2, lid 1, onder k en l. Beheerders als bedoeld in artikel 3, lid 2 van de AIFM-richtlijn zijn uitgezonderd (DORA, art. 2, lid 3, onder a (opent in een nieuw tabblad)).

De AFM noemt het AIFMD-registratieregime de de-minimisvrijstelling van dat artikel 3, lid 2; beheerders onder dat regime heten light-beheerders (AFM, Q&A AIFM-richtlijn (opent in een nieuw tabblad)). Twijfelt u over uw eigen situatie, vraag het dan na bij de AFM via [email protected].

De bevoegde autoriteit onder DORA is voor een AIFM de autoriteit volgens artikel 44 van de AIFM-richtlijn, en voor een beheermaatschappij die volgens artikel 97 van de icbe-richtlijn (DORA, art. 46, onder i en j (opent in een nieuw tabblad)). Moet u bij de AFM aanleveren, dan staat er een rapportageverplichting voor u klaar in het AFM Portaal (AFM (opent in een nieuw tabblad)).

Type entiteit in B_01.01 en B_01.02

U kiest één van twee codes uit de gesloten lijst van de EBA (EBA (opent in een nieuw tabblad)). Hetzelfde veld (0040) staat in B_01.01 voor de rapporterende entiteit en in B_01.02 voor elke entiteit in de reikwijdte.

Code	Omschrijving in de keuzelijst	Voor wie
eba_CT:x307	managers of alternative investment funds	Beheerder van alternatieve beleggingsinstellingen
eba_CT:x639	Asset management companies	Beheermaatschappij van icbe's; de Annex 2-lijst van de EBA omschrijft dit type als "management companies" volgens artikel 2, lid 1, onder b van Richtlijn 2009/65/EG

Hebt u beide vergunningen, dan kiest u één type voor uw LEI en vraagt u de AFM welk. Het register bevat wel de contracten en ICT-dienstverleners van al uw activiteiten (EBA-FAQ Q10 (opent in een nieuw tabblad)).

Gelicentieerde activiteiten in B_06.01

In B_06.01 (veld 0020) geeft u per functie de gelicentieerde activiteit op. De Annex 2-lijst van de EBA koppelt deze codes aan de twee typen (EBA (opent in een nieuw tabblad)):

Code	Omschrijving (EBA)	AIFM	Icbe-beheerder
eba_TA:x183	management of portfolios of investments (AIFMD)	Ja	–
eba_TA:x184	management of portfolios of investments (UCITSD)	–	Ja
eba_TA:x260	risk management	Ja	–
eba_TA:x261	legal and fund management accounting services	Ja	Ja
eba_TA:x262	customer inquiries	Ja	Ja
eba_TA:x263	valuation and pricing, including tax returns	Ja	Ja
eba_TA:x264	regulatory compliance monitoring	Ja	Ja
eba_TA:x265	maintenance of unit-/shareholder register	Ja	–
eba_TA:x267	maintenance of unit-holder register	–	Ja
eba_TA:x266	unit/shares issues and redemptions	Ja	–
eba_TA:x268	unit issues and redemptions	–	Ja
eba_TA:x269	contract settlements (including certificate dispatch)	Ja	Ja
eba_TA:x270	distribution of income	Ja	Ja
eba_TA:x271	record keeping	Ja	Ja
eba_TA:x272	Marketing	Ja	Ja
eba_TA:x273	services necessary to meet the fiduciary duties of the AIFM	Ja	–
eba_TA:x133	Reception and transmission of orders	Ja	–
eba_TA:x137	Investment advice	Ja	–
eba_TA:x274	investment advice concerning one or more of the instruments listed in Annex I, Section C to Directive 2004/39/EC	–	Ja
eba_TA:x176	safe-keeping and administration in relation to shares or units of collective investment undertakings	Ja	–
eba_TA:x177	non-core services (safekeeping and administration in relation to units of collective investment undertakings)	–	Ja

Let op de paren die op elkaar lijken: het register van deelnemers en de uitgifte en inkoop van rechten hebben elk een code voor de AIFM en een voor de icbe-beheerder. Voor ondersteunende functies geldt voor elk type eba_TA:x276, "Supporting function".

• Eén identificatie per combinatie: gebruikt een functie meerdere activiteiten, dan maakt u per combinatie van LEI, functie en activiteit een eigen function identifier (AFM Q&A (opent in een nieuw tabblad)).
• Geldigheid: de EBA publiceerde de lijst voor de rapportage van 2025, bij datamodel 4.0. Volgens de AFM is het datamodel voor 2026 niet gewijzigd (AFM Q&A (opent in een nieuw tabblad)).

Cryptodiensten

Een beheermaatschappij van icbe's of een AIFM mag, na een melding bij de toezichthouder ten minste 40 werkdagen vooraf, cryptoactivadiensten verlenen die gelijkwaardig zijn aan het beheer van beleggingsportefeuilles en de nevendiensten waarvoor zij een vergunning heeft (MiCA, art. 60, lid 5 (opent in een nieuw tabblad)). Het gaat om het ontvangen en doorgeven van orders, advies en portefeuillebeheer voor cryptoactiva. De codes daarvoor staan op de pagina voor aanbieders van cryptoactivadiensten.

Onderdeel van een groep

Valt u binnen de prudentiële consolidatie van een groep uit een andere sector, dan zit uw register in het geconsolideerde register van die groep en wordt het niet apart gerapporteerd. De EBA noemt als voorbeeld juist een fondsbeheerder in een verzekeringsgroep (EBA-FAQ Q5 (opent in een nieuw tabblad)). Valt u daarbuiten, dan rapporteert u zelf. Op welk niveau u bij de AFM aanlevert, staat in de gids voor het indienen.

Verder lezen

• Het informatieregister indienen bij de AFM
• Een converter kiezen
• De templatepagina's voor B_01.01, B_01.02 en B_06.01